企业合规管理制度涵盖范围极为广泛贯穿企业运营的各...

摩根士丹利

通过开展合规领域业务研究、产品研发、人才引进和人才培养服务，组织合规业务和合规建设方面的培训、论坛、研讨展会，承接企业、行业协会、政府、人大的合规领域研究课题，为客户制定合规实务操作指引、完善合规体系建设，为政府依法合规提供政策建议、为合规立法提供专业支撑等相关法律服务，力志打造具有全国影响力的高水平智库。

合规业务范围广泛，既能为央企、地方国企、上市公司等不同企业提供全面合规法律服务，也能就反腐败反商业贿赂、知识产权、数据安全等领域提供专项合规法律服务，为刑事合规、行政合规等综合合规提供第三方监控人(监管人)、企业自主合规服务。

合规人才济济，专业队伍强大，核心团队成员均毕业于国内外知名高校，具有丰富的实务经验，专攻不同的执业领域，包括但不限于反腐败、国际贸易合规、跨境投资合规、反垄断与反不正当竞争、廉洁合规、金融与资本市场合规、知识产权、生命健康、数据合规、环境保护等。根据项目需求，合规院各成员相互配合、共同协作，服务领域包括但不限于以下：

国有企业合规中心；合规危机处理；指定专项合规建设；合规贯标辅导；企业合规师培训；合规课题研究；合规培训；合规义务整理；合规风险体检；合规内部审核、管理评审与整改；合规手册编制；合规管理体系建设

刑事合规中心，企业反舞弊、反腐败合规体系建设；内部反舞弊、反腐败调查与刑事控告；涉案企业合规整改；日常刑事合规咨询与专项合规培训；刑事危机处理；企业内部刑事风险识别与改进

公司治理合规中心，企业合规风险的识别、诊断和评估；企业合规管理体系搭建咨询；企业合规管理架构的设计或调整；公司设立、运营过程合规风险防范；公司改制过程合规风险防范；公司投资、融资、担保业务合规风险防范；公司法定代表人、实际控制合规风险防范；公司股东会合规风险防范；公司董事会合规风险防范；公司监事会合规风险防范；公司合规管理体系持续改进专项；合规体系的宣传和培训；公司诉讼与仲裁案件代理

海外合规中心，海外知识产权合规及侵权风险危机处理；海外员工用工制度体系搭建；海外经销代理商授权及管理；海外产品质量及售后政策；海外隐私及数据合规政策搭建；海外公司架构及公司治理体系搭建；海外环保合规；公司境外融资架构搭建；数据出境评估与申报；出口管制合规；跨境诉讼与仲裁案件代理

税务合规中心，涉税管理机制专项合规；涉税征管程序方面专项合规；税收优惠政策享受的专项合规；特定涉税环节场景专项合规；发票与报销管理专项合规；个人所得税代扣代缴专项合规；不动产交易涉税专项合规；股权交易涉税专项合规；基金涉税专项合规；合同涉税专项合规；企业与高管涉税风险专项合规；涉税合规培训辅导

金融合规中心，金融企业法人治理合规服务；金融企业公司治理合规服务；金融企业人力资源合规专项服务；金融企业反洗钱合规服务；金融企业职务犯罪预防与治理合规服务；金融企业反垄断合规服务；金融企业数据合规服务；金融企业绿色金融及碳金融合规服务；金融企业跨境金融及供应链合规服务